Saxo Bank - Senior Compliance Officer

Bij Saxo Bank Nederland is de functie Senior Compliance Officer beschikbaar, met de focus op Marktmisbruik, Product Governance en Beleggersbescherming (‘MiFID II’). Spreekt het je aan te werken bij een dynamische, middelgrote internationale beleggingsbank? Dan is dit een interessante kans.

De functie
Met een nieuw aangestelde Head of Compliance voor zowel de regio Europa als voor Nederland, bevindt Compliance zich in een fase van opbouw en verbetering. Met jouw visie en expertise help je Saxo bij het opzetten van schaalbare processen en het verder versterken van een sterke compliance cultuur.

De compliance afdeling van Saxo speelt een centrale rol vanuit de tweede lijn met als belangrijkste doelstelling het leveren van een duurzame bijdrage aan de strategische doelstellingen binnen de risk appetite van Saxo. Dit wordt gedaan middels het centraal stellen van het klantbelang, het stimuleren van duurzame oplossingen in een snel veranderende wereld, en het bevorderen van een Compliance bewuste cultuur. Compliance fungeert als sparringpartner voor de business en het management, en neemt deel aan uiteenlopende projecten.

Als beleggingsplatform richt Saxo zich op verschillende doelgroepen binnen een breed scala aan beleggingsproducten. Saxo wil potentieel marktmisbruik monitoren en proactief voorkomen. Saxo heeft een zorgplicht richting haar klanten, waarbij hun belangen centraal staan binnen het productaanbod en de bijbehorende informatie. Als Senior Compliance Officer ben je essentieel in de ondersteuning van de business middels het geven van advies en aanbevelingen, het waarborgen dat beleid voldoet aan wet- en regelgeving en het monitoren van de naleving hiervan, en het verrichten van onderzoeken.

Met meer dan 200.000 klanten is Saxo Bank Nederland de grootste vestiging binnen de Saxo Group. Je maakt deel uit van een team van zes en rapporteert aan de Head of Compliance Netherlands. Er vindt regelmatig samenwerking en overleg plaats met collega’s van Group Compliance in Kopenhagen en andere Saxo-kantoren binnen Europa (België, Frankrijk, Italië en Tsjechië).

Verantwoordelijkheden

• Advies, impact assessment en support in de implementatie van nieuwe wettelijke vereisten en/of (compliance) systemen en processen op het gebeid van marktmisbruik
• Het adviseren van de eerste lijn over beleggersbescherming
• Het beoordelen en rapporteren van mogelijk verdachte klanttransacties (marktmisbruik)
• Het uitvoeren van (periodieke) monitoring activiteiten met betrekking tot het Compliance, Risk & Control Framework, voornamelijk op het gebied van marktmisbruik en beleggersbescherming
• Voorbereiding en coördinatie van respons op verzoeken van toezichthouders (DNB en AFM)
• Het geven van een second line-oordeel tijdens het product reviewproces
• Het verzorgen van trainingen en creëren van bewustzijn binnen de eerste lijn
• Het uitvoeren van second line-onderzoeken naar de kwaliteit van first line-processen en analyses, zowel lokaal als in samenwerking met Group Compliance of andere kantoren binnen Europa
• Het leiden van initiatieven gerelateerd aan privacy en gegevensbescherming, waarbij naleving van de AVG wordt gewaarborgd.